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tt娱乐:公开透明的“较量”:解码交易所一线监管

时间:2018/1/22 17:16:47  作者:  来源:  查看:180  评论:0
内容摘要:“一线监管”一词,今年让很多并购重组公司很头痛,让不少游资炒作者难以施展。对中国的证券交易所而言,今年的监管工作关键词就是“一线监管”。上市公司的一线监管是如何开展的?交易所重点关注哪些问题?近期,记者带着诸多问题,在上海证券交易所进行了独家探访,并与监管员的同步工作以期解码一线...
“一线监管”一词,今年让很多并购重组公司很头痛,让不少游资炒作者难以施展。对中国的证券交易所而言,今年的监管工作关键词就是“一线监管”。

上市公司的一线监管是如何开展的?交易所重点关注哪些问题?近期,记者带着诸多问题,在上海证券交易所进行了独家探访,并与监管员的同步工作以期解码一线监管的内核。



医生式的监管员

晚间万家灯火时,上交所上市公司监管一部的彭浩(化名)仍在办公室忙碌着。下午3点后,沪市各家上市公司陆续密集发布公告,审核、跟踪、问询、回复,作为TMT组的组长,他还要即时和组员沟通,复核组员的工作并协商重点案例。

自2013年上市公司实施信息直通车制度以来,国内具有信披直通资格的上市公司均可在系统中自行发布公告,交易所对信息披露的监管重心进一步转移到事中和事后。监管员则需要每天检阅上市公司披露的公告,对存在问题的公司发出质询。

在这片办公区,记者发现,监管员并不只是在自己座位上忙碌,不时地互相讨论和走动,也是工作常态。

记者采访当日看到,除了几个常规的公告之外,还有不少需要特别关注的:

一是某公司并购重组方案发布之后,7、8位监管员将召开讨论会,拟写问询函。二是有某公司更名,要公开征求股东意见,是否符合流程,需要有法律专家的意见。三是某公司申请延期复牌的理由是否充分合理。四是债券延期付息可能违约的上市公司是否要提出警示,等等。

每天查看上市公司公告、开会讨论、拟定函件,监管员们如陀螺般不停地旋转,为的便是确保信息披露的真实、准确和完整。

“对抗性越来越强了。”有监管员表示:“在事前审核时代,上市公司发出去的信息都是我们帮助他们审核过的,分管员和公司是站在一条战线上的,我们在帮他们合规化。事后审核后,信息披露的责任归位给公司,监管成了后续的工作。因此,我们都说自己是医生式的监管,上市公司有问题了我们会提醒,会发问询函、工作函,并且这些质疑和发函都是公开的。他们感觉是在被挑错,所以监管的对抗性越来越强。”

2016年以来,上交所在上市公司监管方面共发出各类监管函件近2100份,采取监管关注和各类纪律处分措施300余次,涉及530余名董监高、110余个股东及17名中介机构人员,重点处理了一大批问题公司,例如*ST匹凸、ST慧球、万家文化、*ST海润、中毅达、*ST大控等一大批投资者反应强烈的焦点个案。



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